东财《证券发行与交易实务》单元作业二
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 8 道试题,共 40 分)
1.证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.中国证券业协会
2.深圳证券交易所规定，申购单位为（ ）股。
A.500
B.1000
C.100
D.5000
3.证券交易的特征主要表现在（ ）。
A.收益性、流通性、安全性
B.安全性、收益性、流动性
C.收益性、流动性、风险性
D.风险性、收益性、流通性
4.从委托价格的（ ）看，可以将委托分为市价委托和限价委托。
A.高低
B.波动区间
C.限制形式
D.有效性
5.根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的（ ），由证券登记结算公司将申购资金冻结。
A.T+1日
B.T+2日
C.T+0日
D.T+3日
6.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的（ ）。
A.全国银行问债券市场的主管部门
B.办理债券的登记、托管与结算的机构
C.对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构
D.全国银行间债券市场的监督部门
7.下列（ ）情形，表明拥有上市公司控制权。
A.投资者为上市公司持股50％以上的控股股东
B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20％
C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1／3以上成员选任
D.投资者依其股份表决权对公司股东大会的决议产生影响
8.证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在（ ）买卖证券的有关业务。
A.证券交易场所
B.证券公司
C.柜台
D.证券交易所
二、多选题 (共 5 道试题,共 25 分)
9.下列各项属于自营业务的内部控制内容的有（ ）。
A.建立防火墙制度
B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证
D.证券公司应建立独立的实时监控系统
10.集合资产管理业务的特点有（ ）。
A.综合性
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.通过专门账户经营运作
11.股票、债券与其他有价证券筹资的特点有（ ）。
A.发行股票、债券及其他有价证券筹集收购所需的资金，是公司适应市场经济要求、适应社会化大生产需要而发展起来的一种筹集资金的有效途径
B.通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。但是，由于发行股票费用较高，股息不能在税前扣除，因此，筹资成本较高，并且还有分散公司控制权的弊端
C.由于债券发行费用较低，且债券利息在税前支付，故发行债券融资筹资成本较低，并保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益。但是，由于存在债券还本付息的义务，加重了公司的财务负担，风险较高
D.还可以通过发行可转换债券等筹集资金
12.分红派息的形式主要有（ ）。
A.现金股利
B.股票股利
C.资本公积
D.盈余公积
13.在权证交易中，禁止的事项有（ ）。
A.权证发行人不得买卖自己发行的权证
B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格
三、判断题 (共 7 道试题,共 35 分)
14.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。（ ）
15.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的5％。（ ）
16.未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押。（ ）
17.配股发行不向投资者收取手续费。（ ）
18.银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，可以在资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。（ ）
19.证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。（ ）
20.可转债“债转股”的申报方向为买入。（ ）
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