东财《基金管理》单元作业一
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)
1.债券所有现金流的加权平均到期时间即为（ ）。
A.修正久期
B.麦考利久期
C.凸度
D.美元久期
2.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。
A.1
B.4
C.6
D.12
3.以下行为中，违背基金从业人员忠诚尽责职业道德的是（ ）。
A.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同
B.基金从业人员挪用基金财产
C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的各项管理制度
D.基金从业人员离职时，不得违反与所在机构签订的竞业协议
4.对私募基金的管理，以下说法正确的是（ ）。
A.设立私募基金管理机构不设行政审批，发行私募基金向基金行业协会登记即可
B.设立私募基金管理机构不设行政审批，发行私募基金不用登记
C.设立私募基金管理机构设行政审批，发行私募基金向基金行业协会登记即可
D.设立私募基金管理机构设行政审批，发行私募基金不用登记
5.发行人在债券到期前的特定时段有权利以事先约定的价格买回的债券称为（ ）。
A.可回售债券
B.可转换债券
C.可赎回债券
D.结构化债券
6.内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（ ）原则。
A.公开、公平、公正
B.及时、客观、准确
C.高效、全面、及时
D.客观、全面、准确
7.不是基金监管目标是（ ）。
A.保护投资人及其相关当事人的合法利益
B.规范证券投资基金活动
C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展
D.制定证券投资基金基本法律法规
8.投资于传统的股票、债券以外的金融和实物资产的基金指的是（ ）。
A.另类投资基金
B.证券投资基金
C.对冲基金
D.私募股权基金
9.下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（ ）。
A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念
D.基金职业道德修养是基金职业道德规范的具体内容
10.我国基金职业道德的内容不包括（ ）。
A.守法合规
B.诚实守信
C.专业审慎
D.利益至上
二、多选题 (共 5 道试题,共 25 分)
11.基金职业道德教育的途径包括（ ）。
A.岗前职业道德教育
B.基金业协会的自律
C.树立基金职业道德典型
D.社会各界持续监督
12.按基础资产的来源分类，权证可分为（ ）。
A.认购权证
B.认沽权证
C.认股权证
D.备兑权证
13.相对价值法估值模型有（ ）。
A.市盈率模型
B.市净率模型
C.市销率
D.市现率
14.下列属于私募投资基金合格投资者的有（ ）。
A.最近3年平均收入高于50万元人民币的自然人
B.净资产高于500万元人民币的信托计划管理人
C.金融资产高于300万元人民币的自然人
D.净资产高于1000万元人民币的法人
15.属于货币市场的特点的有（ ）。
A.均是债务契约
B.期限在1年之内
C.流动性高
D.风险较低
三、判断题 (共 5 道试题,共 25 分)
16.利润表反映某一时点的总体经营成果，直接揭示了企业获取利润能力以及经营趋势。（ ）
17.链接基金是一种特殊的基金中基金（FOF），ETF联接基金持有目标ETF的市值不得低于该联接基金资产净值的90%。（ ）
18.零息债券的久期等于其到期期限。（ ）
19.风险投资基金以一定的方式吸收机构和个人的资金,投向于初创期或是小型的新型企业，尤其是高新技术企业。（ ）
20.我国证券投资基金业至今经历了五个发展时期，分别为：萌发和早期发展时期、证券投资基金试点发展阶段、行业快速发展阶段、行业平稳发展及创新探索阶段、防范风险和规范发展阶段。（ ）
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