东财《基金管理》单元作业三
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)
1.（ ）不属于具体的基金客户服务流程。
A.投资咨询
B.投资跟踪与评价
C.受理投诉
D.公开客户档案
2.（ ）是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。
A.内部控制目标
B.内部控制内容
C.内部控制对象
D.内部控制细则
3.国际证监会组织（IOSCO)成立于（ ）。
A.1980年
B.1981年
C.1982年
D.1983年
4.下列不属于招募说明书包含的重要信息的是（ ）。
A.基金运作方式
B.基金收益分配原则和执行方式
C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定
D.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
5.在基金信息披露中应用XBRL（可扩展商业报告语言），有利于促进信息披露的规范化、透明化和（ ），提高信息编报、传送和使用的效率和质量。
A.电子化
B.制度化
C.合法化
D.信息化
6.（ ）是基金管理人的核心业务。
A.经济业务
B.投资业务
C.销售业务
D.研究业务
7.（ ）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
A.交易部
B.投资部
C.业务部
D.研究部
8.基金销售机构与投资者的互动交流的内容有（ ）。
A.深入了解客户的投资需求
B.及时向客户传递重要的市场资讯
C.处理潜在风险隐患、客户建议及意见
D.以上都正确
9.基金管理人在开展合规工作时，首先需要（ ），需要列出审核的目标、步骤和流程。
A.制定合规审核计划
B.合规审核调查
C.合规审核评价
D.合规检查
10.（ ）是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
二、多选题 (共 5 道试题,共 25 分)
11.QDII基金的投资范围有（ ）等。
A.银行存款
B.可转让存单
C.远期合约
D.互换
12.企业风险管理基本框架包括（ ）等。
A.内部环境
B.目标设定
C.事项识别
D.风险评估
13.基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有（ ）。
A.易入原则
B.成长原则
C.利润原则
D.识别原则
14.产品营销部门包括（ ）。
A.产品开发
B.营销
C.销售
D.客户服务
15.基金信息披露内容主要有（ ）等。
A.基金招募说明书
B.基金合同
C.基金托管协议
D.基金份额发售公告
三、判断题 (共 5 道试题,共 25 分)
16.公司必须采取合理措施为向其咨询的客户提供及时、可理解的信息，以使客户在充分了解有关信息的基础上做出投资决定；公司还应为客户提供关于其账户的完整、正确的信息。（ ）
17.英国已发展成为欧洲最大的资产管理中心，在全球范围内也是除美国外最大的资产管理市场。（ ）
18.行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，不包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。（ ）
19.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为股东谋求最大利益。（ ）
20.17周岁的公民小王不可以开立基金账户。（ ）
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