东财《基金管理》在线作业三-0020
试卷总分:100 得分:0
一、 单选题 (共 15 道试题,共 60 分)
1.基金买卖股票按照（ ）的税率征收印花税。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.以上都不对
2.长期衡量通常是将考察期设定在（）。
A.2年（含）以上
B.3年（含）以上
C.4年（含）以上
D.5年（含）以上
3.在有效的市场中，基金管理人应努力获得（ ）。
A.超额收益
B.经济利润
C.大盘同样的收益水平
D.自然收益
4.基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括产品线的（）。
A.长度
B.宽度
C.深度
D.高度
5.根据组合管理者对（ ）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 。
A.风险意识
B.市场效率
C.资金的拥有量
D.投资业绩
6.保本基金将大部分资金投资于（）。
A.股票
B.衍生金融工具
C.货币市场工具
D.与保本期一致的债券
7.（ ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A.事件异常
B.日历异常
C.公司异常
D.会计异常
8.关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（）。
A.特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好
B.特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
C.特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差
D.特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
9.依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（）承担。
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.投资管理公司
D.基金发起人
10.单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
11.（ ）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A.消极的股票风格管理
B.积极的股票风格管理
C.稳定的股票风格管理
D.稳健的股票风格管理
12.中国证监会对（）的监督检查是日常监管的重点。
A.公司本身的日常经营运作
B.收益状况
C.风险状况
D.基金管理公司内部控制情况
13.基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投资咨询公司
D.证券公司
14.封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（）人以上。
A.100
B.200
C.300
D.400
15.证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年系统提出。
A.夏普
B.林特
C.詹森
D.马柯威茨
二、 多选题 (共 10 道试题,共 40 分)
1.基金管理公司要建立（ ）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益 。
A.组织机构健全
B.职责划分清晰
C.制衡监督有效
D.激励约束合理
2.基金监管的原则包括（ ）。
A.依法监管原则
B.监管的连续性和有效性原则
C.审慎监管原则
D.监管与自律并重原则
3.中国证监会在对基金管理公司的日常监管中，应密切关注（）。
A.服务质量
B.公司本身的日常经营运作
C.风险状况
D.收益状况
4.高级管理人员任职资格包括（）。
A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C.取得基金从业资格
D.有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
5.投资人风险承受能力主要包括（）。
A.保守型
B.厌恶型
C.稳健型
D.积极型
6.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（ ） 。
A.接受全额赎回
B.拒绝全额赎回
C.全部延期赎回
D.部分延期赎回
7.技术分析和基本分析的主要区别在于（ ） 。
A.对市场有效性的判定不同
B.分析基础不同
C.使用的分析工具不同
D.分析得出结果不同
8.封闭式基金一般要经过申请、（）五个步骤。
A.核准
B.发售
C.备案
D.公告
9.证券交易所对基金投资行为的监控包括（）。
A.对投资者买卖基金交易行为的合法性进行监控
B.对投资者买卖基金交易行为的合规性进行监控
C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
D.对基金托管人的监控
10.投资者心理偏差与投资者非理性行为包括（ ）。
A.过分自信
B.重视当前和熟悉的事物
C.回避损失和“心理会计”
D.避免“后悔”心理
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