东财《基金管理》在线作业二-0024
试卷总分:100 得分:0
一、 单选题 (共 15 道试题,共 60 分)
1.基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
2.针对投资意识较强的老股民群体，利用（ ）销售基金将是争取这类客户的有效手段 。
A.证券公司
B.商业银行
C.证券咨询机构
D.专业基金销售公司
3.在基金管理公司，核算每日基金净值的工作由（ ）承担 。
A.投资部
B.研究部
C.财务部
D.基金运营部
4.（ ）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A.本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
B.本期利润
C.期末可供分配利润
D.未分配利润
5.（ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A.强势有效市场
B.有效市场
C.半强势有效市场
D.弱势有效市场
6.及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告文件等，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
7.（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A.强势有效市场
B.有效市场
C.半强势有效市场
D.弱势有效市场
8.（ ）资产配置策略是以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。
A.战略性
B.战术性
C.积极型
D.消极型
9.( )证券组合追求基本收益的最大化。
A.收入型
B.避税型
C.增长型
D.货币市场型
10.中国证监会对（）的监督检查是日常监管的重点。
A.公司本身的日常经营运作
B.收益状况
C.风险状况
D.基金管理公司内部控制情况
11.证券投资基金起源于（ ）的投资信托公司。
A.英国
B.美国
C.法国
D.荷兰
12.（）股票是以超过经济发展速度的较高速度增长的股票。
A.能源类
B.增长类
C.周期类
D.稳定类
13.基金管理人应该在收到核准文件之日起（）个月之内，进行封闭式基金份额的发售。
A.1
B.2
C.3
D.6
14.（ ）是基金营销部门的一项关键性工作。
A.开发新客户
B.保住老客户
C.确定目标市场与客户
D.设计市场营销组合
15.当错误达到（）时，要披露，并赔偿损失。
A.0.25%
B.0.5%
C.0.1%
D.0.2%
二、 多选题 (共 10 道试题,共 40 分)
1.场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ） 。
A.组合证券
B.现金替代
C.现金差额
D.其他对价
2.一个良好的基准组合应该具有的特征包括（ ）。
A.可实际投资的
B.可衡量的
C.预先确定的
D.明确的组成成分
3.基金托管人应当具备的条件有（ ）。
A.总资产和资本充足率符合有关规定
B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C.有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
4.基金信息披露的禁止行为包括（ ） 。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.违规承诺收益或者承担损失
D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构
5.关于保本基金，以下说法正确的是（）。
A.投资者在保本期到期前赎回，可能遭受损失
B.保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限
C.保本基金抗御通货膨胀能力较强
D.保本基金没有利率风险
6.证券投资组合管理特点主要表现在（）。
A.投资的分散性
B.投资的集中性
C.风险与收益的匹配性
D.风险的最小化
7.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于（）。
A.验资费
B.会计师和律师费
C.信息披露费
D.上市年费
8.世界各地和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（）。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.集合投资产品
9.常见的市场异常策略包括（ ）。
A.小公司效应
B.低市盈率效应
C.日历效应
D.遵循公司内部人交易
10.中国证监会在对基金管理公司的日常监管中，应密切关注（）。
A.服务质量
B.公司本身的日常经营运作
C.风险状况
D.收益状况
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