东财《证券发行与交易实务》单元作业一 试卷总分:100 得分:100 一、单选题 (共 12 道试题,共 60 分) 1.公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，在讨论内部筹资时主要是指利用（ ）来筹
东财《证券发行与交易实务》单元作业一
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 12 道试题,共 60 分)
1.公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，在讨论内部筹资时主要是指利用（ ）来筹集资金。
A.折旧
B.留存收益
C.资本公积金
D.公益金
2.不具有混合型特点的筹资方式是（ ）。
A.优先股
B.认股权
C.可转换证券
D.普通股
3.预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为（ ），对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。
A.大型机构投资者
B.社会公众
C.特定机构投资
D.个人投资者
4.《证券法》第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不得低于人民币（ ）万元。
A.5000
B.2000
C.3000
D.1000
5.信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。这是信息披露的（ ）原则。
A.准确性
B.完整性
C.真实性
D.及时性
6.H股的发行方式是（ ）加“国际配售”。
A.定向发行
B.私募发行
C.非公开发行
D.公开发行
7.（ ）是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，再由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。
A.招股意向书
B.招股说明书目录
C.上市公告书
D.招股说明书摘要
8.对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。这种定价方法叫做（ ）。
A.绝对估值法
B.市盈率估值法
C.相对估值法
D.市净率估值法
9.保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。
A.5
B.10
C.15
D.20
10.《公司法》第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由（ ）提名，经（ ）聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A.董事长 董事会
B.总经理 董事会
C.股东大会 董事长
D.董事长 监事会
11.国际推介的对象主要是（ ）。
A.公众投资者
B.机构投资者
C.境外自然人
D.个人投资者
12.证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（ ）万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。
A.20
B.30
C.40
D.50
二、多选题 (共 3 道试题,共 15 分)
13.直接融资的特点有（ ）。
A.直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金
B.流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现
C.间接性
D.流动性差
14.中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指（ ）。
A.根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人
B.必须有半数以上的发起人在中国境内有住所
C.根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人
D.必须有2／3以上的发起人在中国境内有住所
15.企业有下列（ ）行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。
A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
B.经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
C.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转
D.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转
三、判断题 (共 5 道试题,共 25 分)
16.证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元。（ ）
17.H股的发行方式是“公开发行”加“国内配售”。（ ）
18.配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（ ）
19.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。（ ）
20.独立董事是董事会的成员，由股东大会选举和更换。（ ）
