东财《基金管理》在线作业三-0002 试卷总分:100 得分:100 一、单选题 (共 15 道试题,共 60 分) 1.根据证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资与股票的为股票基金。 A.50% B
东财《基金管理》在线作业三-0002
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 15 道试题,共 60 分)
1.根据证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资与股票的为股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%。
2.基金（ ）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A.账务复核
B.头寸复核
C.资产净值复核
D.财务报表复核
3.在基金份额发售的（）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A.1
B.2
C.3
D.4
4.持有证券的上市公司行为是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，不包括（ ）的核算。
A.新股
B.红股
C.红利
D.利息
5.对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑（ ） 。
A.基金的投资目标
B.基金的风险水平
C.比较基准
D.基金经理的能力
6.（）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A.资产配置
B.资产重组
C.资产管理
D.资金运用
7.在利率预期策略下，如果预期利率上升，就应当（）债券组合的久期。
A.增加
B.缩短
C.不调整
D.以上都不对
8.（ ）是指保持投资组合中各类资产的比例固定 。
A.买入并持有策略
B.恒定混合策略
C.投资组合保险策略
D.动态资产配置策略
9.在基金管理公司，核算每日基金净值的工作由（ ）承担 。
A.投资部
B.研究部
C.财务部
D.基金运营部
10.对个别基金绩效的衡量属于（ ） 。
A.内部衡量
B.绝对衡量
C.微观衡量
D.基金衡量
11.（）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A.本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
B.本期利润
C.期末可供分配利润
D.未分配利润
12.基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。
A.3
B.6
C.9
D.12
13.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行衡量的方法。
A.组合风险
B.各种证券持有量
C.现金比例的百分比
D.预期收益率
14.基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A.份额持有人
B.管理人
C.托管人
D.注册登记公司
15.证券投资基金反映的是（）关系。
A.债权债务
B.信托关系
C.所有权
D.产权
二、多选题 (共 10 道试题,共 40 分)
16.投资封闭式基金的收益主要来自于（）。
A.申购赎回差价
B.二级市场的买卖差价
C.存款利息
D.基金分红
17.基金披露的作用是（）。
A.有利于投资者的价值判断
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.有利于提高证券市场的效率
D.有效防止信息滥用
18.（）属于营销组合的组成要素。
A.产品
B.价格
C.推销
D.促销
19.买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。
A.支付模式
B.收益情况
C.有利的市场环境
D.对流动性的要求
20.托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的（）等事项。
A.召开时间
B.审议事项
C.议事程序
D.会议形式
21.封闭式基金在投资操作上的优势主要有（）。
A.可进行长期投资和全额投资
B.可投资于流动性相对较弱的资产
C.更好的激励和约束机制
D.资产流动性好
22.切点证券组合T具有几个重要特征，其中包括（）。
A.T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合
B.有效边界FT上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与T的再组合
C.切点证券组合T完全由市场确定，与投资者的偏好无关
D.切点证券组合T与投资者的偏好有关
23.反映股票基金风险大小的指标主要有（ ） 。
A.标准差
B.贝塔值
C.持股集中度
D.行业投资集中度
24.国际上，开放式基金的销售主要分为（）和（）两种方式。
A.分销
B.直销
C.促销
D.代销
25.基金托管人应当具备的条件有（ ）。
A.总资产和资本充足率符合有关规定
B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C.有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
