东财《证券投资学》在线作业二-0014 试卷总分:100 得分:0 一、 单选题 (共 15 道试题,共 60 分) 1.根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金的基金资产（）以上要投资于股票 A.60％
东财《证券投资学》在线作业二-0014
试卷总分:100 得分:0
一、 单选题 (共 15 道试题,共 60 分)
1.根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金的基金资产（）以上要投资于股票
A.60％
B.70％
C.80％
D.90％
2.道-琼斯指数中所选取的工业类股票公司的家数是（ ） 。
A.10家
B.15家
C.25家
D.30家
3.证券投资基金起源于19世纪中期的（ ） 。
A.美国
B.荷兰
C.法国
D.英国
4.股票指数期货的交割额方式是（ ） 。
A.现金轧差
B.交割相应指数的成份股
C.交割某种股票
D.以上都可以
5.积极成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。
A.蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
6.普通股票和优先股票是按（ ）分类的。
A.股东享有的权利
B.股票的格式
C.股票的价值
D.股东的风险和收益
7.记名股票的流动性要（ ）无记名股票。
A.高于
B.低于
C.一样
D.以上都不对
8.（ ）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式。
A.金融期货
B.金融期权
C.权证
D.可转换证券
9.深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（ ）。
A.上证综合指数
B.深证综合指数
C.上证30指数
D.深证成分股指数
10.可转换证券实质上是一种普通股票的（ ） 。
A.远期合约
B.期货合约
C.看跌期权
D.看涨期权
11.（）是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场
A.国内投资基金
B.国际投资基金
C.离岸基金
D.海外基金
12.某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。
A.7.14％
B.6.92％
C.8.5％
D.5.34％
13.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（ ），在法律上统称为“经纪人－交易商”。
A.商人银行
B.投资公司
C.商业银行
D.投资银行
14.证券公司办理经纪业务时是作为（ ）。
A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投资人
15.我国沪深证券交易所目前所采用的报价方式是（ ）。
A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.人工报价
二、 多选题 (共 10 道试题,共 40 分)
1.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（ ） 。
A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
B.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
C.风险越大，收益就一定越高
D.风险与收益无关
2.形态理论中圆弧底形态的特征有（ ） 。
A.圆底是在清淡的市场气氛中悄悄形成的底部形态
B.往往要耗时几个月甚至更长时间
C.股价下跌到低位，成交量很小
D.在整个形态形成过程中，成交量也是一个圆底形
3.形态理论中头肩底形态的特征有（ ） 。
A.急速的下跌，随后止跌反弹，形成第一个波谷
B.第一次反弹受阻，股价再次下跌，并跌破了前一低点，之后股价再次止跌反弹形成了第二个波谷
C.第二次反弹再次在第一次反弹高点处受阻，股价又开始第三次下跌，但跌到与第一个波谷相近的位置后就开始反弹形成一底
D.自“左肩”开始的反弹，成交量显著增加
4.影响行业兴衰的主要原因( )。
A.技术进步
B.社会习惯的变化
C.政府产业政策
D.产业组织的创新
5.证券市场的参与者包括（ ）
A.发行人
B.投资者
C.中介机构
D.监管机构
6.由证券市场特性所决定，证券市场的监管与其他市场相比，表现为以下几个特点（ ） 。
A.高度公开性
B.高度公平性
C.高度公正性
D.以上都对
7.形态理论中W底形态的特征有（ ）。
A.在跌势中出现往往形成两个低点
B.两个低点一般高低相差不大，此时成交量极小
C.第二个低点出现后即开始放量收阳线
D.在上升突破颈线位后有时会有一个回抽确认
8.权证的价值可分为（ ） 。
A.价内价值
B.价外价值
C.内在价值
D.时间价值
9.债券市场的发行主体包括（ ）。
A.政府
B.金融机构
C.股份公司
D.企业
10.封闭式基金的交易价格（ ） 。
A.并不必然反映基金净资产值
B.受市场供求关系影响
C.固定不变
D.有可能会出现折价现象
