东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0008 试卷总分:100 得分:0 一、 单选题 (共 13 道试题,共 52 分) 1.我国采用资产评估的方法主要有()。 A.收益现值法、重置成本法、现行市价法和清
东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0008
试卷总分:100 得分:0
一、 单选题 (共 13 道试题,共 52 分)
1.我国采用资产评估的方法主要有()。
A.收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B.现行市价法和清算价格法
C.重置成本法和清算价格法
D.收益现值法和现行市价法
2.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A.10
B.20
C.30
D.15
3.2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A.首次公开发行股票询价制度
B.上市保荐制度
C.上市审核制度
D.股票定价制度
4.（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A.《证券法》
B.《格拉斯－斯蒂格尔法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《公司法》
5.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A.10
B.15
C.20
D.30
6.上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
A.推荐
B.上市保荐人
C.审批
D.核准
7.证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A.20％
B.30％
C.50％
D.100％
8.按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
A.内部融资与间接融资
B.直接融资与问接融资
C.股权融资与债务融资
D.股权融资与问接融资
9.根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A.合伙设立
B.签约设立
C.发起设立
D.私募设立
10.()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A.价值重估
B.股价评估
C.资产评估
D.账务清理
11.关于外部融资说法正确的是()。
A.外部融资是来源于公司外部的融资
B.外部融资效率低
C.外部融资成本低
D.外部融资风险小
12.产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进行。
A.投资优先
B.谁投资、谁拥有产权
C.出资时问先后
D.出资额多少
13.2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A.《证券法》
B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C.《公司法》
D.《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
二、 多选题 (共 12 道试题,共 48 分)
1.1952年，美国的大卫·杜兰特把当时对资本结构的见解划分为()。
A.净收入理论
B.净经营收入理论
C.介于两者之间的传统折中理论
D.MM理论
2.外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括()。
A.发行股票、发行债券
B.向银行借款
C.公司获得的商业信用
D.融资租赁
3.证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据《证券发行与承销管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A.承销未经核准的证券
B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.包销经核准的证券
4.公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。下列说法正确的是()。
A.可以按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为内部融资和外部融资
B.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资与间接融资
C.按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资
D.按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为短期融资与长期融资
5.直接融资的特点是()。
A.直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金
B.流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现
C.间接性
D.流动性差
6.对拟发行股票的合理估值是定价的基础。通常的估值方法有()。
A.相对估值法
B.绝对估值法
C.最低价估值法
D.平均价估值法
7.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取()方式。
A.向战略投资者配售
B.向参与网下配售的询价对象配售
C.向参与网上发行的投资者配售
D.向战略投资者分配
8.我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。
A.发行监管
B.发行方式
C.发行定价
D.发行程序
9.法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括()。
A.是否合法合规
B.是否真实有效
C.是否存在纠纷
D.是否存在潜在风险
10.清产核资的内容包括()。
A.账务清理、资产清查
B.价值重估、损益认定
C.资金核实
D.完善制度
11.筹集外部资金途径包括()。
A.发行新的股票
B.发行债券
C.发行优先股、认股权、可转换证券
D.公积金
12.企业股份制改组的目的是()。
A.确立法人财产权
B.建立规范的公司治理结构
C.筹集资金
D.公开上市
