东财《基金管理》在线作业二-0020 试卷总分:100 得分:100 一、单选题 (共 15 道试题,共 60 分) 1.对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（ ） 。 A.流动性 B.收益性 C.风
东财《基金管理》在线作业二-0020
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 15 道试题,共 60 分)
1.对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（ ） 。
A.流动性
B.收益性
C.风险性
D.以上都不对
2.着重对管理公司本身素质的衡量属于（ ） 。
A.基金衡量
B.公司衡量
C.微观衡量
D.绝对衡量
3.通过与指数表现或相似基金的相互比较进行的绩效衡量则被称为（ ）。
A.相对衡量
B.绝对衡量
C.事前衡量
D.事后衡量
4.在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A.30
B.60
C.90
D.120
5.套利定价理论由（）建立。
A.马柯威茨
B.夏普
C.罗斯
D.托宾
6.关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（）。
A.特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好
B.特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
C.特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差
D.特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
7.开放式基金的发售由（）负责办理。
A.基金管理人
B.商业银行
C.证券公司
D.专业基金销售公司
8.根据对（）的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型。
A.市场灵敏度
B.市场有效性
C.市场长期性
D.市场有机性
9.（ ）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
A.买入并持有策略
B.恒定混合策略
C.投资组合保险策略
D.动态资产配置策略
10.（ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。
A.法默
B.法德
C.法马托丽
D.沃玛
11.基金（ ）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程 。
A.账务复核
B.头寸复核
C.资产净值复核
D.财务报表复核
12.在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（ ） 。
A.有限责任公司
B.股份有限公司
C.合伙制
D.合作制
13.基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起（）日内编制专项报告，予以存档备查。
A.3
B.5
C.7
D.10
14.证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年系统提出。
A.夏普
B.林特
C.詹森
D.马柯威茨
15.（）要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告文件等，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。
A.及时性原则
B.规范性原则
C.易解性原则
D.易得性原则
二、多选题 (共 10 道试题,共 40 分)
16.自律监管的核心内容是（）。
A.基金管理公司管理
B.从业人员资格管理
C.诚信建设
D.后续培训
17.基金与股票、债券的差异有（）。
A.反映的经济关系不同
B.所筹资金的投向不同
C.投资收益与风险大小不同
D.信息披露程度不同
18.高级管理人员任职资格包括（）。
A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C.取得基金从业资格
D.有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
19.世界各地和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（）。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.集合投资产品
20.择时能力的衡量方法有（ ） 。
A.现金比例变化法
B.成功概率法
C.二次项法
D.贝塔方法
21.公司治理监管包括（）。
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构
B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
D.公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
22.当基金（ ）时，可以暂停估值。
A.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产
B.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
C.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
D.金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
23.ETF申购、赎回清单公告内容包括（）等内容。
A.最小申购
B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
C.现金替代
D.基金份额净值
24.中国证监会采取的审查方式包括（）。
A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B.采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查
C.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
D.申请人情况
25.1940年，美国政府颁布了（），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
A.《投资公司法》
B.《投资顾问法》
C.《股份有限公司法》
D.《证券法》
