东财《证券投资学》在线作业三-0025 试卷总分:100 得分:100 一、单选题 (共 15 道试题,共 60 分) 1.（ ）又称为空头或卖空交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这
东财《证券投资学》在线作业三-0025
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 15 道试题,共 60 分)
1.（ ）又称为“空头”或“卖空”交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借人证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买人同等数额的证券还给经纪人。
A.回购交易
B.保证金平衡交易
C.保证金卖短交易
D.保证金买长交易
2.全额包销由（ ）承担发行风险
A.投资者
B.发行人
C.中介机构
D.不一定
3.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( )。
A.光脚阴线
B.光脚阳线
C.光头阴线
D.光头阳线
4.不受经济周期影响比较明显的行业为（ ） 。
A.钢铁
B.能源
C.汽车
D.公用事业
5.寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形。（ ）的市场类型多属这种类型。
A.石油
B.制成品
C.初级产品
D.公用事业
6.以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A.政策风险
B.周期波动风险
C.利率风险
D.信用风险
7.具有凸性效用函数的投资者是（ ）。
A.风险回避者
B.风险喜好者
C.风险中性者
D.以上都不对
8.有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。这属于有价证券的（ ）特性。
A.风险性
B.流通性
C.收益性
D.产权性
9.（ ）又称为“多头”或“买空”交易，是指投资者预测某种证券将会上涨但自己没有钱买，这时他可以向经纪人支付一部分保证金，由经纪人预先垫付价款买进某种证券。
A.回购交易
B.保证金平衡交易
C.保证金卖短交易
D.保证金买长交易
10.积极成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。
A.蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
C.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
D.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
11.（ ）债券在发行时规定，债权人除可得到利息收入外，当公司盈余超过应付利息时，还可以参加公司红利分配 。
A.累进利率债券
B.收益债券
C.参加债券
D.企业债
12.波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以（ ）最为重要 。
A.比例
B.时间
C.形态
D.位置
13.后续指标。又称滞后指标，指在总体经济活动发生波动之后，才到达峰顶或谷底的时间序列指标。后续指标一般在总体经济活动发生变化后（ ）到达峰顶和谷底。
A.8个月
B.6个月
C.5个月
D.4个月
14.销售利润率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指标。
A.投资者投入企业资本金获利
B.企业获利能力
C.企业自有资本的获利能力
D.企业将存货转化为现金的快慢程度
15.（）是指资金全部来自国内投资者，并投资于国内金融市场的投资基金
A.离岸基金
B.海外基金
C.国际投资基金
D.国内投资基金
二、多选题 (共 10 道试题,共 40 分)
16.开放式基金可采用的分配方式有（ ）
A.股票红利
B.红利再投资
C.现金红利
D.任意方式
17.股票是一种（ ）证券。
A.资本证券
B.证权证券
C.要式证券
D.综合权利证券
18.按买卖方向可以把权证分为（ ） 。
A.认购权证
B.认沽权证
C.股本权证
D.备兑权证
19.根据技术分析指标理论，关于威廉指标说法正确的是（ ）。
A.是） WMS值越大，当日股价相对位置越低
B.WMS值越小，当日股价相对位置越低
C.WMS值越大，当日股价相对位置越高
D.4
E.（3
20.根据形态理论的形态类型可分为（ ）。
A.调整形态
B.缺口形态
C.反转形态
D.中断形态
21.证券投资基金优势包括（ ）。
A.集合投资
B.本金安全
C.分散风险
D.专家理财
22.分析企业获利能力的指标有( )。
A.销售利润率
B.资本金报酬率
C.股息发放率
D.总资产报酬率
23.按发行人不同可以把权证分为（ ） 。
A.认购权证
B.认沽权证
C.股本权证
D.备兑权证
24.形态理论中W底形态的特征有（ ）。
A.第二个低点出现后即开始放量收阳线
B.在跌势中出现往往形成两个低点
C.在上升突破颈线位后有时会有一个回抽确认
D.两个低点一般高低相差不大，此时成交量极小
25.由于（ ）原因，优先股风险较小，适宜中长线投资 。
A.财产清偿时优于普通股股东
B.股息收益稳定可靠
C.公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益
D.二级市场价格波动小
