西交《证券法》在线作业 试卷总分:100 得分:100 一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分) 1.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（ ）。 A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工
西交《证券法》在线作业
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)
1.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（ ）。
A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定
B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票
C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销
D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日
2.( )是会员制证券交易所的最高权利机构。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.监察委员会
3.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A.交易所股东大会
B.交易所理事会
C.交易所董事会
D.交易所会员大会
4.根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？
A.股东必须先向证券交易所报告
B.股东必须先提起仲裁
C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
5.依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：
A.向国务院证券监督管理机构申请复核
B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核
C.向证券交易所设立的复核机构申请复核
D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
6.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的?()
A.证券交易所的有关人员
B.证券监督管理机构工作人员
C.发行人控股公司的监事
D.持有公司百分之三以上股份的自然人
7.以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：
A.已公开的公司分配股利的计划
B.公司股权结构的重大变化
C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
9.股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：
A.发行保荐书
B.发起人协议
C.招股说明书
D.公司章程
10.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？
A.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
11.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.应报国务院证券监督管理机构批准
12.依照《证券法》的有关规定,下列对证券交易方式或制度的说法,哪项是正确的?()
A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易
B.证券交易必须采用无纸化交易方式
C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
13.依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的?()
A.向不特定对象发行证券，属于公开发行
B.向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行
C.发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
D.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
14.《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？
A.适用于向不特定对象公开发行的证券
B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C.由主承销和参与承销的证券公司组成
D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日
15.依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？
A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D.任何人在成为证
16.根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（）。
A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内
C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
17.以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？
A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B.证券公司应当加入证券业协会
C.证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D.证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准
18.股票上市应公告持有公司股份最多的前_______名股东的名单和持股数额。
A.5
B.10
C.20
D.30
19.申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院授权的部门
D.省级人民政府
20.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 ( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A.一个月
B.三个月
C.五个月
D.六个月
21.证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？
A.集中竞价交易方式
B.公开的交易方式
C.做市商交易方式
D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
22.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
A.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C.收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约
D.收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日
23.根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？
A.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
C.实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
D.证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案
24.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为()
A.证券代销
B.证券包销
C.证券经销
25.发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,以下说法中,哪项是错误的?()
A.发行人应当承担赔偿责任
B.上市公司应当承担赔偿责任
C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
D.证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
26.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
27.承销金额超过人民币_______元，承销团成员超过_______可设2~3副主承销商。
A.5千万，8家
B.5千万，10家
C.3亿 8家
D.3亿 ，10家
28.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？
A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司， 由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
29.采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A.二十
B.三十
C.四十
D.五十
30.依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的?()
A.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
B.公司预期利润率可达同期银行存款利率
C.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利
D.最近三年内财务会计文件无虚假记载
二、多选题 (共 20 道试题,共 40 分)
31.《证券法》规定的操纵市场行为包括（ ）
A.相互委托
B.连续买卖
C.散布不实信息
D.冲洗买卖
32.根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（ ）。
A.从事承担无限责任的投资
B.向商业银行提供贷款
C.承销证券
D.购买上市交易的证券
33.下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（）。
A.特定的发行对象不超过10名
B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D.除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
34.上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（ ）。
A.甲投资者已经持有A上市公司35％的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1％的股份
B.乙投资者已经持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持 B公司1％的股份
C.丙投资者在 C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响 C公司的上市地位
D.丁投资者因继承导致在 D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
35.信息披露的规则（ ）。
A.民事责任规则
B.接受证监会监督
C.公告前保密义务
D.重大事件报告
36.某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（ ）。
A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%
B.公司最近3年连续亏损
C.公司董事长被罢免
D.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
37.下列选项中,属于详式权益变动报告书包括的内容有()。
A.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
B.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源
C.未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划
D.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
38.下列属于内幕信息的知情人员有（ ）
A.马某，持有发行人已发行公司债券的 10%
B.赵某，公司的打字员，每次公司董事会的召开，都是由赵某作会议记录
C.张某，股市投资者，持有某公司社会公众股部分的 5%
D.王某，现任甲公司经理，甲公司是发行股票公司的控股公司
E.李某，上市公司法律顾问
39.下列各项中，属于债券发行范畴的是（ ）
A.普通公司债券
B.可转换公司债券
C.金融债券
D.政府债券
40.证券市场包括（ ）
A.股票市场
B.衍生证券市场
C.债券市场
D.基金市场
41.持续公开的信息主要包括：
A.上市公告书
B.定期报告书
C.临时报告书
D.上市公司收购公告
42.《证券法》规定，我国上市公司收购可采取（ ）。
A.强制收购
B.全面收购
C.要约收购
D.协议收购
43.照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（ ）。
A.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
B.为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票
C.公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出
D.公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出
44.根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（ ）。
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.与委托人约定分享证券投资收益
D.与委托人约定分担证券投资损失
45.下列有关B股增资发行条件说法不正确的是（ ）。
A.公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符
B.公司净资产总值不低于2亿元人民币
C.公司从设立时起无重大违法行为
D.公司最近三年连续盈利
46.依照《证券法》,以下关于证券交易行为的规定中,哪项是错误的?()
A.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C.国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
47.下列关于上市公司增发股票程序的说法中,正确的有()。
A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
C.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会
D.增发股票，应当由证券公司承销
48.证券发行中，信息公开的文件主要包括：
A.公司年度报告
B.招股说明书
C.公司经营状况
D.募资说明书
49.上市公司的收购根据收购人在收购中使用的手段不同，可以分为：
A.要约收购
B.敌意收购
C.协议收购
D.自愿收购
50.下面哪些属于自律性监管机构的组织形态（ ）。
A.证券业协会
B.证监会
C.金融机构
D.证券交易所
