福师《投资银行业务与管理》在线作业一 -0005 试卷总分:100 得分:0 一、 单选题 (共 10 道试题,共 30 分) 1.（ ）是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向
福师《投资银行业务与管理》在线作业一 -0005
试卷总分:100 得分:0
一、 单选题 (共 10 道试题,共 30 分)
1.（ ）是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。
A.清算交割
B.证券存管
C.开立证券账户
D.交易委托成交
2.（ ）是指投资银行使用自有资金或依法筹集的资金，在证券市场进行以盈利为目的，并独立承担风险的证券交易。
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券做市商业务
D.证券发行业务
3.已在交易所上市的证券的场外交易市场称为（ ）。
A.柜台市场
B.第三市场
C.第四市场
D.场内交易市场
4.( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产做作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。
A.ABS
B.MBS
C.CDO
D.SPV
5.期权合约的买方在合约有效期内的任何一个交易日均可决定是否执行权力的期权称为（ ）。
A.欧式期权
B.美式期权
C.看涨期权
D.看跌期权
6.（ ）是指利用资产定价的偏差、价格联系的失常或者市场缺乏有效性等条件，通过买进价格被低估的证券，同时卖出价格被高估的证券来获得收益的交易行为。
A.套期保值
B.投机
C.相对价格交易
D.套利
7.证券投资基金反映的是（ ）关系 。
A.产权
B.所有权
C.债权债务
D.委托代理
8.（ ）是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物损失。
A.市场风险
B.信用风险
C.操作风险
D.流动性风险
9.由地方政府及其代理机构或授权机构发行的债券称为（ ）。
A.国债
B.市政债券
C.公司债券
D.金融债券
10.安全性最高的有价证券是（ ）。
A.国债
B.股票
C.公司债
D.金融债
二、 多选题 (共 10 道试题,共 40 分)
1.金融衍生品交易的风险成因中，微观成因主要包括（ ）。
A.内部控制薄弱
B.衍生品业务的表外化
C.激励机制的滥用
D.管理层监管缺失
2.风险投资活动的作用包括（ ）。
A.推动技术创新
B.培育中小企业
C.创造就业
D.促进经济增长
3.证券发行人包括（ ）。
A.政府
B.金融机构
C.股份公司
D.其他企业
4.直接投资业务的主要特点包括（ ）。
A.资金来源广泛
B.投资回报周期长
C.顺利退出是获利的关键
D.以股权投资为主
5.金融衍生工具交易的风险有以下特点（ ）。
A.管理层监管缺失
B.极大的流动性风险
C.风险的突发性和复杂性
D.风险蔓延的网络效应
6.以下属于资产支持证券化的有（ ）。
A.信用卡应收款证券化
B.住房抵押贷款证券化
C.不良资产证券化
D.担保债务凭证
7.按基金的投资对象不同，证券投资基金可分为（ ） 。
A.股票型基金
B.债券型基金
C.混合型基金
D.货币市场基金
8.根据企业的成长目标分类，企业并购可分为（ ）。
A.横向并购
B.直接并购
C.混合并购
D.纵向并购
9.在证券市场上，做市商制度的形式包括（ ）。
A.竞价交易制度
B.多元做市商制度
C.特许交易商制度
D.指令驱动制度
10.根据场外交易中交易对手的不同，场外市场的自营业务可以分为（ ）。
A.自营商和客户直接交易
B.自营商与经纪商的交易
C.自营商间的交易
D.客户和经纪商的交易
三、 判断题 (共 10 道试题,共 30 分)
1.转付型证券是最早出现的抵押支持证券形式。
A.错误
B.正确
2.世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。
A.错误
B.正确
3.基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。
A.错误
B.正确
4.期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。
A.错误
B.正确
5.清算与交割交收统称为证券结算。
A.错误
B.正确
6.担保债务凭证（CDO）依基础资产区分，可分为抵押债券凭证和抵押贷款凭证。
A.错误
B.正确
7.在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。
A.错误
B.正确
8.兼并是指通过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。
A.错误
B.正确
9.证券自营业务按交易地点和方式的不同，可以分为场内自营交易和场外自营交易。
A.错误
B.正确
10.做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。
A.错误
B.正确
